中國網/中國發展門戶網訊 國家關鍵技術是對經濟繁榮、社會發展和國家平安至關主要的技術，是決定國際競爭的勝負手。重要國家高度重視從國家層面培養關鍵技術。近年來，隨著全球產業競爭格式的變化和地緣政治風險的加劇，關鍵技術在經濟平安和國家平安中的感化加倍凸顯，全球重要國家將關鍵技術上升到國家戰略。american在2020年發布《關鍵和新興技術國家戰略》（National Strategy for Critical and Emerging Technology），發布“關鍵和新興技術清單”（Critical and Emerging Technologies List），以維持其在關鍵技術領域的競爭優勢和領先位置。韓國、澳年夜利亞、歐盟也紛紛于2021—2023年發布各自的關鍵技術清單，并以此作為技術研發布局、國際一起配合、政策制訂等的參考依據。中國在《中華國民共和國國平易近經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》中明確提出“加強技術經濟平安評估”，相關部門和學術界圍繞關鍵技術識別、遴選、評估及攻關路徑等進行了摸索和研討。
國家關鍵技術識別與遴選是實施國家關鍵技術戰略的主要環節和條件，各國在國家關鍵技術遴選標準、方式、組織機制等方面既有配合的規律性，又體現出各自的特點。本文以關鍵技術的概念演變為切進點，分析了國家關鍵技術的內涵與特征，提出國家關鍵技術識別和遴選的剖析框架，并以該框架剖析了代表性國家關鍵技術遴選的實踐案例，從而為我國開展相關任務供給建議。
國家關鍵技術的內涵與特征
國家關鍵技術的內涵
“關鍵技術”（critical technology）的概念最早可以追溯到20世紀20年月，當時american軍方將依賴外國進口的特定商品認定為“關鍵”商品，后來“關鍵”一詞從戰略性物資、商品、資源、資料延長至技術，且“關鍵技術”的范圍拓展至軍平易近兩用技術。此后，japan(日本)、德國、英國等也相繼提出各國的關鍵技術，中國在20世紀90年月初開展了國家關鍵技術選擇。隨著時代的發展，關鍵技術的內涵也在發生著變化，近年來出現了良多類似的概念，如“焦點技術”“關鍵焦點技術”“關鍵個性技術”“‘洽商’關鍵焦點技術”“國家關鍵技術”等。政策制訂者和學者從分歧角度給出了“關鍵技術”的概念，綜合來看，現有對關鍵技術的懂得可從技術系統、技術程度和技術效能3個視角懂得其內涵。
從技術系統視角看，各種技術有機聯系而構成的具有特定效能的整體是一個技術系統，技術只是整個系統中的一個組成部門。在某個技術系統中，具有先行和導向感化、能帶動其他技術發展、使系統具有活氣的技術就是關鍵技術。例如，辜勝阻等提出的焦點技術，是指在生產系統或技術系統中起關鍵或焦點感化的技術；張玉臣和譚禮依照“屬加種差”原則從頭界定關鍵焦點技術概念，指出關鍵焦點技術是在技術體系發揮關鍵感化、居于焦點位置且占據主導權的技術。
從技術程度視角看，關鍵技術是指那些發展最先進、最前沿，具有創新性、前瞻性的技術，是能使國家在競爭中當前或未來能夠處于領先位置的主要技術。例如，胡有林和曾海麗研討了工業互聯網關鍵焦點技術，提出了先進基礎技術、關鍵戰略技術、前沿引領技術3類關鍵焦點技術，并指出前沿引領技術是指新涌現或正在發展中的具有潛在融會性、重構性的高精尖技術。將先進技術視為關鍵技術的典範代表是american第103屆國會通過的《國家競爭力法》（National Competitiveness Act），認為關鍵技術代表了技術領域發展的前沿，并用“關鍵”和“先進”來指稱商務部的技術監測和咨詢活動。
從技術效能視角看，關鍵技術是指那些應用領域廣、實用性強、能促進多種行業發展的技術，同時，對經濟社會發展的其他方面具有基礎性和支撐性感化。關鍵技術的效能包括多個方面，分歧國家關注的重點有所差異。例如，american白宮科學技術政策辦公室將國家關鍵技術定義為“對american的經濟繁榮和國家平安至關主要的技術”；歐盟將國家關鍵技術定義為“對進步產業競爭力，進步生涯質量，增添就業、社會凝集力的跨部門、跨行業的通用技術”；中國在晚期的國家關鍵技術選擇時將其定義為“對振興產業、進步國際競爭力、促進經濟持續增長、改良國民生涯質量、保證國家強盛起決定性感化的技術（群）”。
上述分歧角度的定義，反應了關鍵技術在分歧視角下的感化和位置。總體來看，國家關鍵技術是指對一國科技發展、經濟繁榮和國家平安至關主要的技術，在技術體系中具有不成替換的感化和決定性影響。與企業層次和產業層次的關鍵技術比擬，國家關鍵技術是戰略層面的，事關國家發展全局和長遠發展。國家關鍵技術的選擇，既要考慮技術在整體系統中的主導位置，也要考慮技術程度的高下，還要考慮技術在滿足經濟社會發展的需求，以及在確保當前或未來一段時間內的競爭力、領導位置和國家平安等方面的所起的決定性感化。
國家關鍵技術的特征
國家關鍵技術與企業或產業層面關鍵技術既有個性，也有其特別的懂得維度。多維視角下的國家關鍵技術具有豐富的特征。根據國家關鍵技術的概念與內涵，結合現有文獻對關鍵焦點技術特征的描寫，本文認為，國家關鍵技術具有技術屬性、經濟社會屬性和國家屬性三重屬性，分別體現了分歧的特征（圖1）。
從技術屬性看，國家關鍵技術具有創新性、對技術系統依賴性強、技術壁壘高的特點。技術是根據生產實踐或科學道理而發展出來的各種工藝、方式和技巧。創新是技術的任務，有些技術是對現有技術或發明創造的改進和持續開發，有些則是基于科學新發現及底層道理開發的全新技術。關鍵技術往往創新性較高或具有原創性，如高端芯片、年夜語言模子、量子計算等。同時，關鍵技術的開發往往是基于長期積累和演變的結果，需求依賴多元的知識體系和復雜的協同創新體系，是技術系統中知識密集度較高的部門，其開發難度更年夜、周期更長且不易被模擬，具有較高的技術壁壘。
從經濟社會屬性看，國家關鍵技術具有高價值性、高風險性和高競爭性的特點。技術的發明和應用會促進科學、教導、經濟、文明等的發展，同時也遭到各方面社會原因的影響和制約。關鍵技術具有創新投進年夜、結果轉化周期長、收益不確定性高級風險，在應用過程中也存在產業鏈、供應鏈斷裂的風險。技術價值的主要體現是經濟價值，通過技術應用推動產品創新、工藝改進、效能升級等，實現經濟好處。關鍵技術往往處于產業焦點位置、把持著產業技術制高點，被少數國家的極少數企業擁有的技術，如光刻機、單克隆抗體制備技術等，凡是具有高附加值，是以成為國家間競爭的焦點。
從國家屬性看，國家關鍵技術具有戰略性、主權包養性和準公共物品的特點。關鍵技術這一概念來源于american，最後從戰略性物資和商品延長而來，與國家好處緊密相連。與戰略資源一樣，關鍵技術往往被少數國家把握，并成為其打壓競爭對手的“兵器”。歐洲改過冠疫情以來，對技術主權的呼聲越來越高，2021年德國聯邦教研部編制《技術主權倡議書》（Impulspapier zur Technologischen Souveränität），提出投資關鍵技術以加強技術主權的倡議；研討人員甚至提出將技術主權作為創新政策制訂框架，以實現國家目標和政治主權。出于國家平安和戰略目標的考慮，國家關鍵技術往往具有必定的公益性、無限的非競爭性和部分的排他性，介于公有技術和公共技術之間，如通訊技術、網絡技術、動力技術等，是以具有準公共物品的特點。
國家關鍵技術識別和遴選的剖析框架
基于國家關鍵技術內涵與特征的剖析可知，這類技術同時具有技術屬性、經濟社會屬性和國家屬性，當前各國的遴選實踐與學術界的理論方式研討都圍繞3個屬性的特征展開。american較早開展國家關鍵技術遴選，1991—1998年每2年制訂1份關鍵技術清單，并發布《國家關鍵技術報告》（National Critical Technology Report），此后由于american創新政策的關重視點由個別技術轉向產出機制，國家層面的關鍵技術識別活動暫時擱置。隨著關鍵技術在經濟發展和國家平安中的主要性日益凸起，american在2020年出臺的《關鍵和新興技術國家戰略》中發布“關鍵和新興技術清單”。
學界對國家關鍵技術選擇的研討年夜致分為兩年夜類：以介紹國際經驗為主，梳理及比較重要國家關鍵技術選擇的邏輯框架、基礎原則、方式、流程、組織機制等，包含american、澳年夜利亞、韓國、歐盟和japan(日本)等；以關鍵技術選擇的方式摸索為主，發展了應用專利數據特征和關聯關系識別關鍵技術的方式，并開展實證研討，如基于專利被引頻次、本家專利數、專利寬度、權利請求數、科學關聯度構建預測模子，基于專利被引頻次與社會網絡剖析構建識別框架等。
國家關鍵技術能否能夠被準確識別與遴選，不僅需求科學的方式和適合的標準，也需求公道的法式和組織機制。圍繞“選什么”“誰來選”“怎么選”“怎么用”等基礎問題，構建一套系統的剖析框架，對勝利識別和遴選國家關鍵技術至關主要。“選什么”，是重要問題，關鍵在于樹立適合的遴選標準。遴選標準是指識別和遴選國家關鍵技術的依據，應結合國家關鍵技術的內涵和屬性特征，普通從國家戰略需求、技術發展階段、對產業發展的主要性3個維度進行判斷。“誰來選”，焦點是由誰牽頭、組織哪些主體來選，以及若何組織各類主體之間的關系。“怎么選”，既觸及方式，又觸及法式。方式是指搜集、識別、遴選和評價技術的方式，包含文獻/專利計量、德爾菲調查、專家研討等；法式包含技術征集、識別、遴選、判斷等環節。“怎么用”，指遴選的結果及其若何應用，即最終選出的技術或技術集及其呈現情勢，包含技術清單、技術報告、技術卡片等，在治理實踐中若何應用（圖2）。
國家關鍵技術識別和遴選的跨案例剖析
分歧國家和地區的政治體制、基礎國情、科技發展階段及選擇關鍵技術的目標不盡雷同，在實際操縱中體現了各自的特點，但同時也存在諸多個性。本文選擇具有代表性的american、歐盟、韓國和澳年夜利亞，對其識別與遴選國家關鍵技術的實踐開展多個案例的跨案例研討，比較剖析分歧國家和地區在遴選標準、組織機制、方式與法式、結果及應用等方面的配合點與分歧點，剖析各類要素之間的關聯關系，為我國開展國家關鍵技術識別與遴選供給更有針對性的建議。
遴選標準
各國或地區的國情、體制、所處發展階段和戰略目標分歧，在選擇國家關鍵技術時考慮的原因和原則也分歧，即使統一國家在分歧歷史時期選擇國家關鍵技術的標準和原則也在發生變化。各國或地區的國家關鍵技術遴選標準，顯示了遴選標準與戰略目標的分歧性（表1）。american在確保實現全球領先的戰略目標下，著重考慮技術程度的領先及其與國家好處的婚配；歐包養盟在強調“戰略自立”的目標下，更多從防范風險的角度考慮，對技術的賦能性與變革性、軍平易近融會風險和技術濫用風險進行評估；韓國在其資源無限的情況下選擇能夠確保競爭力的技術，考慮技術對國家戰略的主要性、能夠性和緊迫性；澳年夜利亞瞄準未來10年內的優先關鍵技術，周全研判技術的發展速率、商業化機會、對行業和社會的影響等。
各國或地區對國家關鍵技術的選擇，既有共識，又體現了各自的特點。一方面，體現了國家關鍵技術的技術屬性、經濟社會屬性和國家屬性，包括了技術程度、對經濟的促進感化及對國家平安的影響3個必選標準；另一方面，由于分歧國家的政治體制、技術發展階段和經濟程度分歧，各國或地區對分歧維度的關重視點略有分歧，如american強調技術領先，歐盟重視技術自立，韓國關注培養新產業，澳年夜利亞重視技術的影響，這一區別也體現了國家關鍵技術與普通性關鍵技術的區別。
組織機制
國家關鍵技術遴選必須采取合適本國或地區特點的組織架構和治理機制，有些國家或地區成立專門的機構負責遴選任務，有些指定某一部門組織開展遴選任務，有些則借助第三方進行識別與遴選（表2）。american2020年景立了關鍵和新興技術疾速通道行動小組委員會，隸屬于國家科學技術委員會（NSTC），其成員來自american商務部、國防部、國家平安委員會等18個部門。澳年夜利亞2021年景立了關鍵技術政策協調辦公室（CTPCO），隸屬于總理和內閣，其職責是召集工業、科學與資源部，農業部，衛生部等相關部門配合商討關鍵技術政策；該辦公室于2022年改名為“關鍵技術中間”，并轉移到工業、科學與資源部。韓國由科學技術信息通訊部聯合13個部門開展關鍵技術遴選，并計劃在國家科學技術咨詢會議中設立國家戰略技術特別委員會負責戰略技術遴選與治理。歐盟先由歐包養網比擬盟委員會開展內部門析，再由委員會和成員國配合評估。
國家關鍵技術具有國家屬性，代表國家意志，在遴選過程中既要考慮國家戰略需求，也需求凝集各方共識。為更好地推進國家關鍵技術遴選，各國基礎都采用“自上而下”和“自下而上”相結合的組織機制，重要包括3個方面：由國家層面的權威部門牽頭組織、跨部門協調；由各部門配合開展、協商、配合應用；③充足吸納學術界、工業界、智庫、公眾等的廣泛意見。
遴選方式
國家關鍵技術識別與遴選是一個復雜的綜合評價過程，重要有技術征集與技術選擇2個環節，需求綜合應用各種方式。技術征集，是關鍵技術選擇的基礎，比較常見的方式有技術地平線掃描、德爾菲調查、專利剖析、文獻計量等。例如，american國家關鍵技術選擇在候選技術識別階段采用地平線掃描方式對39個國家和地區的技術戰略進行了系統剖析（表3）。技術選擇，根據遴選標準在征集構成的備選技術中選出國家關鍵技術，最常見的方式是專家研討，專家有時根據提早設定的問題框架進行判斷。例如，american采用系統性技術偵察、評估與采納方式（STREAM），這是一套用于技術評價與決策的問題集，共有11個問題用于剖析技術采用的機會和障礙。此外，技術選擇過程中，為堅持顆粒度的分歧性，需求通過對技術進行分化，可根據技術驅動原因、技術構成及其構成的產品結構與類型進行分化。例如，american國家航空航天局根據技術學科基礎對技術進行分類，并應用3級層次結構為每個技術領域進行分化。
遴選結果
國家關鍵技術遴選的最終結果重要以關鍵技術清單的情勢呈現，并往往與其國家戰略行動計劃同時發布。american“關鍵和新興技術清單”作為《關鍵和新興技術國家戰略》的附件同時發布，之后于2020年發布1份含20個技術領域的清單，并于2022年、2024年相繼修訂更換新的資料為18個技術領域共122項關鍵技術。歐盟為響應《歐洲經濟平安戰略》（European Economic Security Strategy），發布“經濟平安關鍵技術清單”（List of Critical Technology Areas for the EU’s Economic Security），涵蓋10個技術領域共42項關鍵技術。澳年夜利亞在《關鍵技術行動計劃》（The Action Plan for Critical Technologies）中發布1份包括63項技術的“國家好處關鍵技術清單”（List 包養網of Critical Technologies in the National Interest），并于2023年修訂為7個領域共37項技術。韓國2021年將“十年夜必備戰略技術”（10 Essential Strategic Technologies）作為《國家必備戰略技術選定與培養保護戰略》（Strategy for the Selection and Development and Protection of National Essential Strategic Technologies）的重要內容，2024年更換新的資料為“十二年夜必備戰略技術”（12 Essential Strategic Technologies）。比較各國遴選結果可知，重要國家集中關注了先進半導體、人工智能、量子技術、生物技術、先進資料等能夠改革技術和產業的技術領域（表4）。
由表4可知，國家關鍵技術清單已經成為各國政策制訂和未來行動的主要依據。在政策制訂方面，為技術研發布局、人才國際競爭、敏感技術保護、國際一起配合等指明了標的目的；在未來行動方面，圍繞清單所列技術，一些國家出臺了有針對性的行動計劃，通過樹立研發基地、技術出口管束、設立研討基金等手腕推進關鍵技術的研發、保護和治理。
跨案例研討發現，4個國家（或地區）在識別和遴選國家關鍵技術實踐中構成了各自的一套體系，且實踐體系在重要框架上具有類似性，即都是圍繞“選什么”“誰來選”“怎么選”“怎么用”等基礎問題展開的。關于“選什么”，4個案例均在各國的戰略目標下設定遴選標準，均考慮了技術程度、對經濟的促進感化及對國家平安的影響3個維度；關于“誰來選”，4個案例均重視從國家層面成立專門機構牽頭組織，同時重視吸納各方意見；關于“怎么選”，4個案例均綜合運用定量和定性方式，同時重視傳統方式和創造新方式；關于“怎么用”，4個案例的最終結果均構成了關鍵技術清單，但各國對清單的運用有所差異，有些是強運用，有些是弱運用。國家關鍵技術識別與遴選的每個要素對最終結果的準確性均有影響，且各類要素之間還存在必定的關聯性，多案例剖析的結果對我國開展國家關鍵技術識別與遴選具有主要的借鑒意義。
結論與建議
國家關鍵技術關乎一個國家或地區的經濟繁榮、社會發展和國家平安，對于增強國家科技創新才能和晉陞國際競爭力具有主要感化。本文從技術系統、技術程度和技術效能3個視角剖析了國家關鍵技術的內涵，并認為國家關鍵技術具有技術、經濟社會和國家三重屬性，分別體現了分歧的特征，如技術屬性體現了技術的創新性、對系統依賴性強、技術壁壘高的特點，經濟社會屬性體現了高價值性、高風險性和高競爭性，國家屬性則體現了國家關鍵技術的戰略性、主權性和準公共物品的特點。基于對國家關鍵技術內涵與特征的認識，提出國家關鍵技術識別與遴選的剖析框架，圍繞“選什么”“誰來選”“怎么選”“怎么用”等基礎問題，對american、歐盟、韓國和澳年夜利亞的實踐進行多案例研討，比較剖析其遴選標準、方式與法式、組織機制、結果與應用的個性與差異性。
我國高度重視關鍵技術，也開展過技術預見活動；在五年發展規劃、嚴重戰略、嚴重專項、進出口管束目錄等主要文件或指南編制中，也提出了優先發展的重點領域，但并未構成國家層面類似于american、韓國等的國家關鍵技術清單，并將此作為統籌各部門和機構的政策東西。當前，世界處于百年未有之年夜變局，我國加倍需求科技創新為高質量發展供給平安支撐，為更好地培養和發展新質生產力，遴選、培養和保護國家關鍵技術成為必定選擇。為此，提出4點建議。
樹立國家關鍵技術清單軌制。中國式現代化關鍵在于科技現代化，盡管我國科技創新程度在加快晉陞，但依然存在原創性顛覆性缺乏、重點領域關鍵技術受制于人等問題。為進一個步驟明確當前的任務，捉住“關鍵少數”，需凝集共識，識別對經濟平安和國家好處至關主要的關鍵技術，構成國家關鍵技術清單；以清單為抓手推進關鍵技術攻關、培養、保護及對經濟社會的輻射帶動感化。同時，要明確相關部門的職責定位，確保國家關鍵技術清單政策獲得落實，樹立清單監測和動態調整機制，對關鍵技術進行實時監測與動態調整。
構建“技術-經濟-平安”三維遴選標準。從國家層面遴選關鍵技術，既要考慮短板技術，又要考慮具有國際競爭力的優勢技術；既要關注當前的技術程度，又要考慮未來的發展。在此原則下，借鑒重要國家實踐中構成的技術程度、對經濟的促進感化及對國家平安的影響3個必選標準，構建“技術-經濟-平安”三維遴選標準，統籌考慮識別與遴選國家關鍵技術。技術角度，重點關注創新性、領先性、技術成熟度等；經濟角度，重點關注供應鏈、可持續性、經濟好處、外貿等；平安角度，重點關注國家需求、技術可獲取性、國外供應風險等。同時，在遴選方式體系中，應充足應用各方資源，綜合運用多種方式，采用定量與定性相結合的方式，并重視人工智能等新技術的應用。
樹立國家層面的關鍵技術遴選組織機制。國家關鍵技術遴選要充足發揮當局、科技界、產業界等感化，凝集共識，成立專門機構或依托綜合部門牽頭組織，科技、教導、貿易、工業、交際等相關部門配合參與，廣泛征求國家高端智庫、研討機構、行業協會、骨干企業等的意見。樹立部門協調機制，決策機制由高層級的當局機構負責，確定關鍵技術識別的總體標的目的和目標，統籌協調多個部門，確保關鍵技術識別的科學性和權威性。協調機制由各部門配合構成，負責在各包養自領域內進行技術評估，并加強信息共享與互聯互通，晉陞評估的質量和程度。樹立咨詢評議機制，結合國家高端智庫建設，依托有基礎、有優勢、有特點的機構，樹立專門的關鍵技術遴選與評估支撐機構，不斷完美與開發國家關鍵技術遴選與評估方式。組織學術界、產業界的專家隊伍，充足應用各方氣力，構成高程度的專業隊伍，晉陞關鍵技術遴選的科學性和精準性。
強化國家關鍵技術清單的應用。以國家關鍵技術清單為基礎，統籌協調科技、貿易、交際、教導等各部門進行政策設計與制訂，為制訂科技計劃、攻關項目、研發布局等供給指導，確保各項政策在關鍵技術發展方面的分歧性和協調性，推進關鍵技術的培養、產業化應用、保護、國際一起配合等。在技術培養方面，根據關鍵技術的分類和優先序，制訂分歧的培養和實施路徑，加強關鍵技術攻關，推動技術產業化應用，確保我國在技術和產業上處于領先程度。在技術保護方面，評估敏感技術的風險，明確需求保護技術的范圍，以關鍵技術清單作為修訂出口管束技術目錄、投資平安審查目錄等的依據，避免技術泄露與技術轉讓，維護產業鏈供應鏈平安。
（作者：程燕林、曹亞領、肖雁，中國科學院科技戰略咨詢研討院；代濤，中國科學院年夜學公共政策與治理學院。《中國科學院院刊》供稿）
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